联邦调查局询问银行避税交易:华尔街日报

作者:眭鹦矛

据华尔街日报报道,金融监管机构正在加大对涉及旨在减税的复杂国际贸易银行的关注。商品期货交易委员会致函五家据报涉及异国交易的公司,这些公司已经受到美联储和国际机构的审查。银行捍卫所谓的股息套利交易,认为它们完全合法且对客户有利。据报道,银行去年提供超过10亿美元的交易,利用国际税收政策的优势来减轻对冲基金和其他投资者的税负。据“华尔街日报”报道,美国商品期货交易委员会向美国银行,高盛,花旗集团,德意志银行和摩根士丹利发出询问。银行将这种做法集中在他们的伦敦部门,这些部门可以进入欧洲市场,税收政策差别很大。据报道,美国银行在2011年开创了股息套利交易,旨在将对冲基金吸引到其欧洲投资银行部门。客户可享受约30%至10%的税收减免,与银行和其他参与者共享储蓄。今年早些时候,当美国银行透露其联邦保险零售银行部门进行交易时,这一策略受到进一步审查。这一启示引起了广泛的批评。不鼓励银行使用联邦保险单位进行具有声誉风险的交易。调查中心的复杂交易始于一家对冲基金,该基金希望减少支付股息的股票的税负,通常涉及欧洲投资。为了避免对股息征税,银行作为对冲基金和当地税法更宽容的外国机构之间的中间人。该实体收集股息,然后通过银行将储蓄返回原始对冲基金。....